2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月1日)

组合型选择题

1.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。

Ⅰ.具有证券经纪业务资格

Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列各项中，属于证券经纪商权利的有()。

Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ.按规定收取服务费用，如交易佣金

Ⅲ.坚持为客户保密制度

Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ