2020年基金从业资格预约式考试违纪处理

为满足行业需求，中国证券投资基金业协会将于10月31日在全国21个城市举办基金从业资格预约式考试

因2020年3月份考试延期，已报名3月份考试的考生短信回复确认选择参加2020年10月考试的，报名系统会将报考信息自动顺延至10月考试，考生无需再进行报考操作；如不参加10月考试，考生可在报名期间登陆考试报名网站申请退款。

考试违纪处理

根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

参加考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为。基金从业人员发生违规违纪的，依据《证券投资基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。违纪违规行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，根据《刑法》有关规定，由司法机关依法处理并追究其刑事责任。

违纪处理办法

1.【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

2.【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，经监考人员提醒后不改正的，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试：

(1)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；

(2)在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的；

(3)在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；

(4)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；

(5)将草稿纸等考试用纸带离考场的；

(6)其他一般违纪违规行为。

3.【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试：

(1)使用或提供伪造、涂改身份证件的；

(2)帮助他人作答，纵容他人抄袭的；

(3)抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；

(4)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；

(5)恶意操作导致考试无法正常运行的；

(6)其他严重违纪违规行为。

4.【特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为处理】参加考试人员有下列情形之一的，该科考试成绩按无效处理，协会酌情给予其三至五年不得报名参加考试的处罚；

(1)教唆或组织团伙作弊的；

(2)由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；

(3)蓄意报复考试工作人员的；

(4)其他情节特别严重、影响特别恶劣的违纪违规行为。

其行为如果违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。

5.【基金从业人员违规行为处理】基金从业人员存在特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为的，协会可依据《基金法》等相关的规定，暂停或取消其从业资格。

6.【其他违规行为处理】对个别恶意操纵、组织考生集体舞弊并从中牟利的培训机构及相关人员将依据《治安管理处罚条例》和《中华人民共和国刑法》等法规，依法提交相关司法机关追究其行政、刑事责任，并保留依法追究其民事责任的权利。