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2017年证券从业《市场基本法律法规》专项训练题(4)

2016-12-19 16:10 来源:中国会计网 | 中国会计网-中国会计行业门户 | 会计论坛

  一、单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  第1题:申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括( )。

  A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

  B.营业网点在40个以上

  C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

  D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

  参考答案:B

  【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有:①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;③财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

  第2题:下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

  D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  参考答案:A

  【答案及解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

  第3题:证券投资咨询业务人员分为( )。

  A.证券分析师和客户经理

  B.证券咨询师和证券分析师

  C.证券研究员和投资顾问

  D.证券投资顾问和证券分析师

  参考答案:D

  【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

  第4题:禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。

  A.中国证监会加强对内幕交易的监管

  B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

  C.证券公司加强自律

  D.新闻媒体加强监督

  参考答案:D

  【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

  第5题:融资融券业务的标的证券为股票的,应当符合的条件不包括( )。

  A.股东人数不少于4000人

  B.在交易所上市交易满3个月

  C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元

  D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

  参考答案:C

  【答案及解析】选项C不能成为融资融券业务的标的证券。

  第6题:( )依法履行对证券公司的监督管理职责。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.中国人民银行

  D.登记结算中心

  参考答案:A

  【答案及解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

  第7题:关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中不正确的是( )。

  A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过

  B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过

  C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

  D.董事会决议表决实行一人一票

  参考答案:B

  【答案及解析】监事会作出决议,应当经半数以上监事通过,故B项说法不正确。

  第8题:下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是( )。

  A.股份设质应订立书面合同,并办理出质登记

  B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的

  C.质押合同自登记之日起生效

  D.股份出质后不得转让,经出质人和质权人同意的除外

  参考答案:B

  【答案及解析】股份设质应当订立书面合同,并在证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让,但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意,出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。

  第9题:以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是( )。

  A.所有人员均无须取得基金从业资格

  B.所有人员均需要取得基金从业资格

  C.取得基金从业资格的人员无法定人数

  D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

  参考答案:D

  【答案及解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  第10题:证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

  A.财政

  B.中国人民银行

  C.国务院证券监管机构

  D.证券行业公会

  参考答案:C

  【答案及解析】《证券法》第一百七十条规定,认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

  第11题:单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。

  A.5%

  B.1%

  C.3%

  D.10%

  参考答案:A

  【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定:任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。

  第12题:基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

  参考答案:C

  【答案及解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  第13题:根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司监事会的表述中,不正确的是( )。

  A.监事会会议由监事会主席召集和主持

  B.监事会每年度至少召开2次会议

  C.监事会决议应当经半数以上监事通过

  D.监事任期为3年,连选可以连任

  参考答案:B

  【答案及解析】股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议,有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。

  第14题:关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。

  A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

  B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

  C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

  D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

  参考答案:B

  【答案及解析】①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  第15题:持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币( )万元。

  A.2500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

  参考答案:D

  【答案及解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定,持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

  第16题:股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由( )负责。

  A.发行人

  B.承销人

  C.证券监督部门

  D.投资者

  参考答案:D

  【答案及解析】根据《证券法》第二十七条规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  第17题:中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  参考答案:B

  【答案及解析】中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  第18题:以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

  参考答案:D

  【答案及解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  第19题:下列各项中,属于有限责任公司董事会行使的职权有( )。

  A.股东之间互相转让出资

  B.制定公司的基本管理制度

  C.聘任公司董事长并决定其报酬事项

  D.变更组织形式

  参考答案:B

  【答案及解析】本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间可以互相转让出资,不必经股东会或董事会决议,因此选项A错误;选项D则为股东会的职权。

  第20题:为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

  A.信息披露

  B.风险控制

  C.管理

  D.信息查询

  参考答案:C

  【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

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