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2016证券《证券交易》考点精讲:证券投资顾问服务

2016-04-08 14:55 来源:中国会计网 | 中国会计网-中国会计行业门户 | 会计论坛

  证券投资顾问服务

含义

证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动

基本原则

(1)依法合规。

(2)诚实守信。

(3)公平维护客户利益。

基本要求

(1)人员执业资格。

(2)管理制度建设。

(3)投资顾问业务的适当性管理。

(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。

(5)对客户的告知义务。

(6)风险揭示。

(7)投资顾问服务协议。

(8)投资顾问的研究支持。

(9)服务收费。

(10)业务推广与宣传。

(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

(12)留痕管理与记录保存。


[责任编辑:柠檬]
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