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2016证券《证券交易》考点精讲:委托买卖

2016-04-08 14:53 来源:中国会计网 | 中国会计网-中国会计行业门户 | 会计论坛

  第二章第三节 委托买卖

  一、委托形式

  投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的,此时,投资者是证券经纪商的客户。

  客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。

  委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

  (一)柜台委托

  柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。

  (二)非柜台委托

  非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

  例2—7(2012年3月考题·单选题)

  电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(  )进行识别。

  A.委托人

  B.交易密码

  C.营业部

  D.受托人

  【参考答案】B

  【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端,凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态,自行将委托内容输入电脑交易系统,以完成证券交易。

  例2—8(2012年3月考题·单选题)

  投资者要求开办网上委托应向(  )提出申请。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.证券登记结算公司

  D.具有资格的证券公司

  【参考答案】D

  【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

[责任编辑:柠檬]
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