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证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)8

2015-06-10 10:55 来源:中国会计网 | 会计通-中国会计行业门户 | 会计论坛

71、 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为(  )。
A.直接关系型
B.间接关系型
C.朋友关系型
D.陌生关系型

72、 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有(  )。
A.对于买断式回购到期购回结算,中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收
C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00。

73、 申请设立证券营业部的条件有(  )
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度

74、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )。
A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门

75、 关于证券资产管理业务,下列说法正确的有(  )。
A.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币
B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

76、 下列尚未公开的事项中,属于内幕信息的是(  )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.涉及公司的重大诉讼
C.公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D.公司债务担保的重大变更

77、 在我国证券市场发展过程中,新股发行的形式有(  )等。
A.网上累计投标询价发行
B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C.上网定价发行
D.向二级市场投资者按市值配售

78、 从基本原理上说,证券经纪业务可分为(  )两种。
A.柜台代理买卖
B.证券公司代理买卖
C.登记结算公司代理买卖
D.证券交易所代理买卖

79、证券营业部损益管理的内容有(  )
A.财务收入管理
B.财务支出管理
C.投资收益管理
D.财务成本管理
E.费用管理

80、 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立(  )。 
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户 
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