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二级理财规划师考试《理论知识》知识点4.2

2014-03-11 14:27 来源:中国会计网 | 会计通-中国会计行业门户 | 会计论坛

 第三单元 理财规划师执业纪律规范

  一、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

  二、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

  三、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取了户的财产

  四、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

  五、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

  六、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

  七、理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争

  八、理财规划师应勤勉尽责,严格履行对客户的承诺

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